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Identificação de indícios de irregularidade por meio de padrões topológicos em grafos: aplicação ao banco de vínculos da CGU

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Trabalhos acadêmicos

Autor:
Soares, Claudio
Data:
27/03/20
Áreas temáticas:
Infraestrutura Serviços Essenciais ao Estado Desestatização e regulação Tecnologia da Informação Governança de TI
Palavras-chave:
Análise de dados Processo de auditoria Licitação Gestão da informação
Clientela:
CGU TCU
Unidades técnicas:
ISC

Relações entre entidades podem ser representadas de forma generalizada por meio de uma abstração chamada grafo. A topologia formada no grafo pode ajudar a revelar informações de interesse para a auditoria, em especial quando aparecem padrões cíclicos. Este trabalho se inicia pela busca de uma situação-alvo, que apareceria como um ciclo no grafo, e segue desenvolvendo melhorias para permitir a execução dessa busca em tempo viável. A situação-alvo escolhida poderia indicar simulação de concorrência em processos de compras governamentais. Ao longo do desenvolvimento, fica demonstrado que a busca da situação-alvo proporciona o levantamento de diversas outras situações de vínculos similares sem que haja necessidade de especificação prévia. Após a avaliação de todos os processos de compras do Poder Executivo Federal em duas Unidades da Federação no ano de 2018, há uma sugestão para o uso de regras de associação para priorização dos casos a auditar